专业委员会与联席会议
公会举办“内控合规管理建设年”第一期宣导交流会
发布日期:2021-08-24    阅读次数:2684

    7月21日下午,公会举办“内控合规管理建设年”第一期宣导交流会。上海银保监局案件稽查处风险防范科科长周蔚出席指导,24家政策性、国有、股份制、自贸区银行合规部门负责人参会,后四场宣导交流会的牵头单位代表列席会议。会议由公会副秘书长王鑫主持。

    会上,首先由进出口银行上海分行内控合规处处长沈艳春、中国银行上海市分行内控与法律合规部党支部书记叶天蔚、兴业银行上海分行法律与合规部总经理陈斌兵、平安银行自贸区分行风险管理部总经理徐国专进行主题分享,各单位围绕内控机制与信息化建设、屡查屡犯整治、员工行为管理和案例示警等主题,从强化内控案防机制建设、重视合规文化建设实践、开展特色专项行动、完善基层合规内控管理体系、建立常态化合规培训机制、强化合规问责和追责、规划建设智慧合规系统平台等方面进行分享交流。主题分享环节同步直播给所有会员单位,共计430人次在线观看。

    现场交流环节由中国银行上海市分行内控与法律合规部党支部书记叶天蔚牵头主持,20家会员单位代表就各行在内控合规管理建设工作方面的建立屡查屡犯问题台账和整改责任制、加强实体经济服务收费管理、完善员工行为网格化管理体系等经验做法进行深入交流。

    最后,上海银保监局案件稽查处风险防范科周蔚科长对于今年银行业案防工作提出三点要求:一是案件清理。此项工作是今年中国银保监会关于开展案件集中清理专项行动的工作要求,希望各机构抓紧有限的时间窗口,全面清理陈案,化解潜在风险,加快案件处置,推动追赃挽损,实现存量案件的应报尽报、应结快结;二是从业人员管理。2015年11月份上海银行业从业人员监管信息系统上线,各机构应根据银行业从业人员监管信息的制度要求,加强从业人员信息管理,做实人员的背景调查,规范处罚信息的报送流程,应报尽报,做好离职人员的履职评价信息。同时,各机构应确保上报数据的准确性、时效性,严格落实信息报送质量相关要求;三是对案防执行情况的通报。各机构应进一步提升对案防工作的重视程度,持续落实好案防工作相关的要求。对照通报指出的各项问题,加强自查自纠,有力提升案防各项工作质量。

    下一步,牵头单位中国银行上海市分行将对各现场参会单位的交流材料择优进行筛选整理,形成专题简报由公会发送各会员单位并抄送上海银保监局。