10月19日下午，公会举办“内控合规管理建设年”第四期宣导交流会。上海银保监局案件稽查处风险防范科科长周蔚、案件稽查处赵忠玺出席指导，辖内19家外资银行分行、外资非银行金融机构合规部门负责人参会。

        会上，首先由美国银行上海分行合规及操作风险部主管赵健、西班牙桑坦德上海分行合规部负责人周刚、上海商业上海分行高级合规经理华象千、德意志中国上海分行合规负责人张美成和国际货币经纪合规及风险管理部监管管理高级经理赵洋静进行主题分享，各单位就内控合规治理架构、员工行为管理、案防教育、屡查屡犯问题的治理等方面介绍了特色做法。主题分享环节同步向所有会员单位直播，共计184人次在线观看。

       交流环节由美国银行上海分行合规及操作风险部赵健主管牵头主持，荷兰安智上海分行、马来亚银行上海分行、比利时联合上海分行、摩洛哥非洲上海分行、日本横滨上海分行、瑞士信贷上海分行、泰国汇商上海分行、意大利联合圣保罗上海分行、印度爱西爱西爱上海分行、英国巴克莱上海分行、华南商业上海分行、加拿大丰业上海分行、韩亚中国上海分行和大新中国上海分行的参会代表就各单位在员工背景调查、合规培训和宣传、业务系统自动化改造、屡查屡犯集中整治等方面的举措进行了交流。

        最后，上海银保监局案件稽查处风险防范科周蔚科长就辖内银行业金融机构做好案防工作提出相关要求：一是各机构应加强关于案件处置和防范的内部培训，关注业务发展中的案防风险，重视从业人员管理，做实人员背景调查。二是中外资银行案防制度执行情况存在一定差异，外资银行分行应积极向总行和母行转达本地监管要求，强化案防工作重视程度，加大支持保障力度，切实提升案防工作水平。

        下一步，牵头单位美国银行上海分行将对各单位报送的交流材料择优整理形成专题简报，由公会发送各会员单位并抄报上海银保监局。